"Ing Market Pasar" - Law 39-FZ. Owah-owahan lan komentar

Saiki, ana angger-angger khusus saka pasar securities. Angger-anggering Toret wis dirancang kanggo aturan hubungan sing njedhul karo ditokake lan circulation saka instrumen financial. document uga nemtokake fitur saka tatanan lan fungsi saka peserta profesional ing transaksi. Coba komentar luwih kanggo hukum "Ing Market Pasar".

perantara

Hukum "Ing pasar securities" (2015) menehi definisi saka peserta utama transaksi lan netepake orane katrangan saka operasi sing. Ing tartamtu, brokering dianggep ngukum atas jenenge klien transaksi-hukum perdata ing instruments financial utawa perjanjian, tumindak minangka turunané. Karya iki wis digawa metu ing basis saka kontrak menehi ganti rugi alam. Patut, partai anjog ing aktivitas, ingkang dipunsebat maklar. Kanggo dadi profesional, wis ngerti kabeh babagan pasar saham. Angger-anggering Toret ngidini kanggo disualekno saka maklar ing beyo dhewe unplaced ing tembung ditetepake dening persetujuan, ing instruments financial ing nyediakake layanan cocok.

faktor penting

Broker kudu setya nglakokaké pesenan klien ing urutan padha ditampa, njelasno lan nyedhiyani informasi sing cocog ing pasar securities. Angger-anggering Toret netepake prioritas transaksi ing urutan investor ing comparison karo operasi bakul ing nyalip aktivitas. Yen kapentingan konflik saka klien lan maklar, pisanan kang durung kabar, nyebabake kerusakan, mediator kudu mbayar wong-wong mau miturut aturan ditetepake dening Civil Code.

Hak-hak lan kewajiban

Federal Law "Ing Market Pasar" ngidini transaksi lan panularan broker akting minangka wakil komersial saka pihak beda sing ora wirausaha, kalebu, yen adhedhasar isi persetujuan. Kewajiban njedhul ing kontrak ora mlebu ing dagang diatur, saben kang anggota - broker, ora mandheg ing kabeneran melasi lan duwe utang ing wong padha, yen lagi digawa metu dening pihak katelu utawa amarga kanggo macem-macem klien ing kapentingan investor beda. Federal Law "Ing Market Pasar" ora ngidini kanggo kesimpulan saka persetujuan kuwi, yen wis digawa metu karo tujuan execution saka urutan, ora ngemot rega saka kontrak utawa urutan diadegaké. Ing cilik saka nglanggar syarat broker kapekso kanggo ijol karusakan dianggo.

accounting Finance

klien dhuwit ditransfer kanggo maklar kanggo nindakake transaksi cocog lan kontrak, uga dijupuk mediator kanggo wong-wong mau, kudu ing akun saka institusi kredit. Ing wektu kang padha kapekso kanggo tetep cathetan duit saben klien lan nyedhiyani laporan. Kanggo dana sing ing khusus akun perantara, ora bisa foreclose ing kewajiban intermediary komersial. Uga ora duwe hak kanggo ndhaftar ing duit dhewe, kajaba kanggo kasus kang mbalekaken utawa kredit diwenehake. panentu iku anyar ing dokumen. amandemen iki Angger "Ing Market Pasar" wis digawe kanggo tumindak nomer peraturan 281.

tambahan

A maklar sing tumindak minangka anggota ngresiki, kanthi urutan saka klien kanggo mbukak akun broker khusus kapisah ing implementasi utawa pelaksanaan pelaksanaane kewajiban cocog. intermediary Commercial bisa nggunakake dhuwit ing kapentingan dhewe, yen kasedhiya kanggo ing Agreement ing layanan. Ing kasus iki, maklar kapekso kanggo mesthekake selaras karo pesenan kanggo klien ing beyo saka dana utawa mbalekaken sing. dhuwit klien, nyedhiyani Broker karo hak nggunakake, kudu aken menyang perantara akun kapisah saka akun saka investor.

kegiatan bakul kang

Sawijining fitur sing uga ditetepake ing tumindak normative "Ing Market Pasar". Angger-anggering Toret tartamtu aktivitas bakul diarani transaksi ing tuku lan Advertisement saka financial instruments kanggo akun dhewe lan atas jenenge dhewe liwat umum woro-woro saka rega tuku / dodolan karo kewajiban kanggo mlebu kontrak cocok ing prices tetep. tumindak mung bisa dadi badan legal, tumindak minangka perusahaan komersial. Dealer uga bisa dadi perusahaan, yen kesempatan cocok dikenali ing aturan.

nuansa

Saliyane biaya bakul nduweni hak kanggo wara-wara istilah penting liyane transaksi. Contone, bisa dadi nomer minimum lan maksimum instruments financial dianakaké kanggo tuku / sale, periode sajrone tumindak bakal nyetel rega. Ing anané saka Pranyatan kadhaptar kondisi bakul wis nganakke kontrak sesuai karo dikarepake customer. Yen intermediary evades tumapake requirement iki, iku Sue kanggo ngukum dipeksa saka kewajiban utawa rugi kanggo kerusakan.

Dealers forex

Hukum "Ing Market Pasar" (2015), netepake dhaftar kontrak, kesimpulan kang bakal diakoni minangka kegiatan saka èntitas iki. Iku kalebu perjanjian:

1. Punika turunan saka jinis instruments financial, kewajiban pihak kang gumantung ing negara saka pamilike itungan utawa itungan pasangan, lan tundhuk ing tondo asto kang serves kanggo nyedhiyani subyek liyane saka IP, kapasitas kanggo nganggep kewajiban kang gedhene iku tambahan luwih diwenehake kanggo warga iki.
2. Subyek kang serves itungan manca, periode implementasine saka kahanan ing kang padha. Mangkono obligee ing salah siji saka kontrak tumindak minangka utang dening persetujuan padha liyane. Kondisi kanggo ngetik menyang kontrak kuwi kanggo nyedhiyani wong alam (ora hebat individu) kesempatan kanggo njupuk ing Responsibilities sing nilai luwih saka tambahan ditransfer bakul forex.

Miturut Law Federal "Ing pasar securities" transaksi ing ndhuwur iku bisa dileksanakake mung bab itungan sing wis kode alphanumeric. Lagi ditetepake dening institusi ageng kekuasaan eksekutif sing nindakake fungsi saka nyediakake layanan umum ing lapangan sistem tanggungan pangukuran lan peraturan technical.

Administrasi instruments financial

Ngleksanani kegiatan iki ora mbutuhake lisensi yen disambungake istimewa karo implementasine wong tanggung jawab saka hak Securities. Iku kalebu Manajemen dateng instruments financial, dhuwit dimaksudaké kanggo Komisi saka transaksi sing gegandhengan utawa panularan.

kakuwasan

Hukum Federal № 39 "Ing pasar securities" mbutuhake peserta pasar melu Manajemen bondho, kanggo nunjukaké sing status. Yen konflik kapentingan wis mimpin kanggo losses customer, wong tanggung jawab kapekso kanggo ijol wong kanggo akun dhewe ing proses diwènèhaké déning Civil Code. Federal Law "Ing pasar securities" nemtokake dhaptar panguwasa kontrol. Ing tartamtu, ngandika partai bakal anduweni hak kanggo ndarbeni instruments financial lan ketik perjanjian, kang dimaksudaké kanggo investor qualified mung yen klien ora.

manager tanggung jawab

Hukum "Ing Market Pasar" menehi nomer jalaran kanggo panganyang tanggung jawab ing cilik saka nglanggar peraturan peraturan. Iki kalebu:

1. Kewajiban ing kontrol saka Bank Tengah saka request utawa klien kanggo ngleksanakake instruments financial lan siksa kontrak cocog.
2. Rugi kanggo kerusakan kanggo investor, didhukung perjanjian sale lan mandap.
3. Bayaran saka kapentingan ing jumlah kang kontrak utawa transaksi setya wis rampung. Nilai saben sen déning aturan saka gambar. 395 saka Civil Code. Nalika prabédan positif antarane jumlah ditampa saka Advertisement saka financial instruments, mandap utawa pelaksanaan perjanjian, lan jumlah mbayar karo disualekno lan sale, kesimpulan, mandap, kaleksanane kontrak, kebayar ing jumlah kapentingan ora dijamin ing prabédan iki.

Ing statement saka pratelan ing aplikasi saka efek ndhuwur-kasebut bisa digawe ing 1 taun saka tanggal panrimo saka laporan dening klien, nuduhake Pelanggaran.

Hak-hak lan Watesan

Sesuai karo Hukum Federal "Ing Market Pasar", manager kudu tetep cathetan saka instrumen financial tumindak minangka obyek kontrol, kanggo saben persetujuan. Ing discretion sawijining, peserta nyadari kabeh kemungkinan legal anyumanggakakên ing Enggo bareng. Ing kesepakatan Manajemen dateng bisa nyetel matesi hak milih. Yen iku absen, wong wis pakaryan related kanggo kepemilikan saka instrumen financial tumindak minangka obyek saka transaksi cocog. Yen kontrol ora nduweni hak kanggo milih, hukum "Ing Market Pasar" (39-FZ) prescribes wong tugas kanggo nyedhiyani informasi bab pendiri. Iki perlu kanggo tatanan saka dhaftar èntitas sing duwe kemampuan kanggo melu ing patemon umum pemegang saham / anggota.

Kajaba iku, ing panjalukan saka kontrol pangadeg kapekso kanggo menehi instruksi kanggo implementasine saka pangadeg hak milih. Wong tanggung jawab uga aplikasi menyang pengadilan karo sembarang pratelan njedhul saka implementasine saka sawijining aktivitas kanggo wong-wong mau, kalebu sing kang subjek saka pemegang saham utawa nduweni instruments financial. Biaya sing digandhengake karo wawasan saka regejegan, mbayar kanggo dening obyek Manajemen dateng.

custodian

Nalika dheweke Federal Law "Ing Market Pasar" mangerteni panentu layanan kanggo panyimpenan saka sertifikat utawa transisi lan accounting aturan kanggo instrumen financial. Ing depository kang kaleksanane metu petungan ing basis saka transaksi rampung perjanjian karo nglumpukake dagang utawa ngresiki perusahaan, disebut pemukiman. A wong sing migunakake layanan ndhuwur, diarani depositor ing. Antarane pihak punika kontrak Depositary. RF Hukum "Ing pasar securities" mranata metu sawetara syarat kanggo persetujuan. Kaping kabeh, iku kudu digawe metu ing nulis. The Depositary bakal sarujuk kondisi ing kang bakal operate, lan kang tumindak minangka bagéan integral saka kontrak.

Activities related kanggo pangopènan REGISTER ing

Nalika dheweke ngakoni koleksi, Processing, fiksasi, panyimpenan lan panentu ing kasus diwènèhaké dening informasi hukum bab nduweni instruments financial. kegiatan iki nduweni hak kanggo ngleksanani entitas legal eksklusif. Entitas nganakake REGISTER saka jeneng nduwèni kang. Padha bisa tumindak minangka peserta profesional saka transaksi ing pasar securities. Ing kasus iki, iku kudu dilisensi kanggo nindakake aktivitas cocog. Ing kasus dipuntetapaken dening hukum, sing nduwèni tumindak lan peserta profesional. recorder ora bisa nggawe transaksi karo instrumen financial REGISTER sing ngetokake sekuritas saka pihak sing nduweni kang ndadékaké. basa Informasi saka pihak sing nduweni ing wong sistem sing akun pribadi sing dibukak ngrekam. Kali iki kawangun ing wektu tartamtu. REGISTER uga ngandhut cathetan saka securities, kang direkam ing akun-akun iki, bab pernatan lan data liyane, dhaftar kang ditetepake ing aturan. Nduwèni makaryakke sesuai karo angger-angger ing Kisah Para Rasul Bank Central, angger diadopsi dening wong-wong mau. kanggo syarat paling anyar déning Bank Sentral.

peraturan pemerintah

fungsi saka pasar kontrol dening negara. angger wis digawa metu:

1. Pembentukan syarat prentah kanggo ngleksanakake aktivitas saka peserta profesional lan sawijining standar.
2. Registration usaha securities lan prospectuses, kontrol selaras dening sing ngetokake sekuritas kewajiban lan kondisi metu ing kono.
3. Lisènsi aktivitas peserta pasar.
4. Tatanan saka sistem saka pangayoman saka kapentingan pemilik lan pengawasan saka selaras karo wong-wong mau dening sing ngetokake sekuritas lan subjek.
5. Larangan lan watesan saka aktivitas saka wong, digawa metu tanpa lisensi.

ijin utomo

Lisènsi dianggo ing rong cara. Subjek bisa nampa wewenang kanggo ndhaftar utawa kanggo operate minangka panganyang profesional. Licenses ditanggepi ing basis saka aplikasi. Amal ijin peserta profesional kanggo tumindak aktivitas perantara ing panjalukan saka pelamar mung diijini kanggo nganakke perjanjian sing tumindak minangka turunan financial, bondho utama kang produksi. syarat lisènsi lan kahanan bisa beda-beda gumantung operasi lan transaksi digawa metu ing proses.

Suspension lan pembatalan saka ijin

iki tumindak minangka bagéan saka kakuwasan saka Bank Tengah. dhasar cocok kanggo pembatalan bisa ngawula lisensi:

1. Statement penawar profesional nulis.
2. Bola saindhenging taun, Gagal kanggo tundhuk marang peraturan Bank Central.
3. Ing anané saka subyek gadhah lisènsi, kanggo alamat kadhaptar ing Unified.
4. Bola saindhenging wates taun Reporting nglanggar dening luwih saka 15 dina (apa). Wates sing ditetepaké déning hukum federal lan peraturan diadopsi ing sesuai karo.
5. Bola Pelanggaran ing taun syarat pemberian bahan lan informasi, dhaptar kang disetel ing dokumen legal.
6. Mandap kepemimpinan saiki karya peserta profesional. Ing tartamtu, iku bab nggawe kaputusan ing mandap awal utawa penundaan saka kakuwasan saka eksekutif (individu) awak tanpa janjian saka anyar, sak wentoro utawa anané saka topik penerapan fungsi administratif, luwih saka siji sasi tanpa manggonke mau ing subyek beda, pesawat cocok kanggo syarat posisi kepemimpinan .
7. Bola nglanggar ing taun peserta profesional saka pranata legislatif ing Tindakan pelaksanaane utawa securities.
8. kahanan liyane dipuntetapaken dening hukum lan angger.

Nalika njupuk kaputusan Bank Central ing pembatalan saka ijin kanggo nindakaké aktivitas profesional organisasi kapekso kanggo siksa sawijining kewajiban ing wektu kasebut ing pembuangan saka Bank Tengah. Menapa malih, wektu iki ora bisa luwih saka 1 taun. Kewajiban njedhul ing perjanjian simpenan, kudu mandek kanggo nepaki kondisi dipuntetapaken dening angger-angger ing Bank Central.